我公司拟遴选会计师事务所开展2024年内审项目及公司治理专项咨询审计，诚邀会计师事务所参加投标。具体内容如下： 

一、项目名称及概算 

（一）项目名称：重庆药品交易所股份有限公司2024年度内部审计项目及公司治理专项咨询审计。 

（二）项目概算：12万元（含税价）。 

二、公司基本情况 

（一）公司名称 

重庆药品交易所股份有限公司及三家子公司（重庆医药数据信息科技有限公司、重庆药易商业保理有限公司、重庆市三医协同大数据研究院有限公司）。 

（二）公司基本情况 

1.重庆药品交易所成立于2010年，是经重庆市政府批准设立的全市医药招标采购交易平台。成立以来，重庆药品交易所坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记视察重庆重要讲话精神，充分发挥全国第一家且唯一一家药品交易所、中西部唯一的全国医药集采示范平台、全国供应链创新与应用示范企业和全国首创的“政府强监管、公益平台运营、企业化管理”医药交易治理模式“四大优势”，以实干实绩服务医药价格合理形成、服务群众用药可及、服务医药产业发展、服务“三医”协同发展和治理。 

重庆药品交易所主要从事药品、医疗器械及其它相关医用产品电子交易综合服务，秉承“阳光、公益、价值、创新”企业文化，以“打造全国一流的医药交易综合服务平台”为目标，坚持“公平公开、阳光交易”理念，坚持政府主导与市场机制有机结合，坚持医药电子商务方向，坚持公益性平台发展定位，坚持“以医药交易为核心、科技创新为动能、供应链金融为抓手、数据赋能为支撑”四个定位，在全国首创医药全流程电子交易方式，建成以“医药交易数智大脑”为统领的医药交易综合服务、医药科创服务、医药供应链金融服务、三医协同服务等四大应用平台，通过挂网交易、带量采购和综合服务，助力“有为政府”与“有效市场”的良好结合，助力“数字政府”与“数字经济”的有机衔接，为全面建设社会主义现代化新重庆贡献力量。平台汇集市场主体2.28万家，申报挂网产品79万余个，年交易量超447亿元。 

2.重庆医药数据信息科技有限公司（以下简称“医药数科公司”）是重庆药品交易所股份有限公司于2014年11月投资设立的全资子公司，注册资金5500万元人民币，主要从事医药电子商务信息化平台顶层设计、研发建设、运维运营和大数据智能化服务。 

3.重庆药易商业保理有限公司（以下简称“药易保理公司”）系重庆药品交易所股份有限公司投资设立的全资子公司，成立于2015年5月，注册资金1亿元人民币，主要从事商业保理服务。公司以助力医药产业发展为宗旨，以支持实体经济和民营经济发展为目标，为中小医药企业提供“融资难”整体解决方案，促进解决中小医药企业“融资难”问题，推动医药产业链高质量发展。 

4.重庆市三医协同大数据研究院有限公司（以下简称“研究院公司”）系重庆药品交易所股份有限公司全资子公司，成立于2023年6月，注册资本金2000万元，主要从事专业化咨询管理、业务培训、医药市场代理撮合、政策指导和宣介、三医数据服务、数字化升级、人力资源服务等市场化业务。

三、审计项目及内容 

（一）财务结算合规管理专项审计 

1.审计对象：财务结算部。 

2.审计期间：2023年1月1日至2023年12月31日 

3.审计内容：对公司财务结算合规管理情况进行审计，摸清财务结算管理风险环节、资金监管职责及权限风险点，审查大额资金调动使用控制程序及制度执行有效性情况，筛查公司财务结算系统、资金管理系统内控缺陷及运行风险隐患。 

4.实施时间：2024年3-5月。 

（二）医药数科公司内控专项审计 

1.审计对象：医药数科公司。 

2.审计期间：2023年1月1日至2023年12月31日 

3.审计内容：围绕医药数科公司的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督，对公司内部控制及执行情况进行审查与评价。重点关注医药数科公司各类监督检查指出问题整改完成情况，以及医药数科公司组织运行机制与工作流程、制度的全面性系统性、内部监督机制、关键业务领域的控制措施执行、运营效率效果等情况。 

4.实施时间：2024年3-5月。 

（三）保理业务合规专项审计 

1.审计对象：药易保理公司。 

2.审计期间：2023年1月1日至2023年12月31日 

3.审计内容：对标保理业务法律法规、行业监管要求，对药易保理公司业务制度建设及执行情况进行审查，对关键岗位进行风险控制评估，对业务流程设计、风险防控机制等开展评价。 

4.实施时间：2024年3-5月。 

（四）公司治理专项咨询审计 

1.审计对象：药交所公司及三家子公司（医药数科公司、药易保理公司、研究院公司）。 

2.审计期间：2021年1月1日至2024年3月31日 

3.审计内容：重点关注企业法人治理结构的健全完善、投资经营、风险管控、内控体系建设与运行，贯彻党和国家重大方针政策、国资监管工作要求、企业改革发展目标任务等情况，贯彻落实中央八项规定精神情况和领导人员廉洁从业情况。 

4.实施时间：2024年2-4月。 

四、项目需求 

（一）编制审计方案； 

（二）开展内部审计、专项咨询审计； 

（三）分项目分别出具审计报告； 

（四）汇总整理移交审计档案资料。 

五、工作要求 

（一）时间要求。现场审计时间应不少于15个工作日；现场审计结束后15日内提交报告征求意见稿，根据沟通情况及时出具报告。 

（二）人员要求。现场审计组组长应为注册会计师，现场审计组人员不低于8人。 

（三）公司将对审计报告质量进行审核，审核结果作为合同款项支付重要依据，审核标准在签订合同时明确。

六、评定方式 

本次采用竞争性比选方式，对参与单位严格遵循公开透明、公平竞争、公正和诚实信用原则。采用综合评分法进行评选。根据评分标准，通过综合评分法确定各投标方的总得分，分数按从高到低按序排列，总得分最高者被确定为中标方。 

七、投标人要求 

具有审计国有企业的丰富经验，原则上审计年度期间（2021年1月1日至2024年3月31日）受托开展重庆药品交易所股份公司（含医药数科公司、药易保理公司、研究院公司）年度财务审计的中介机构、重庆药品交易所股份公司委托开展专项审计的会计师事务所不参与此次投标。 

八、合同主要条款 

（一）其他费用 

与本次审计有关的其他费用（包括交通费、住宿费等）由报价单位承担。 

（二）付款方式 

收到符合要求的增值税专用发票后分两次付清，第一次为签订合同后收到中选方出具的增值税专用发票10个工作日内支付50%，第二次为提交审计报告、移交审计档案资料后并收到中选方出具的增值税专用发票10个工作日内支付剩余的50%。以银行转账的方式付款。 

（三）违约责任 

中选会计师事务所有下列情形之一的，招标人可解除合同，中选会计师事务所需退还已支付的专项审计费用并支付合同总金额20%的违约金： 

1.派驻审计人员在提醒或更换后，仍不认真履职、不积极配合、无故拖延等； 

2.未按合同的要求实施审计，随意简化审计程序； 

3.审计程序不规范，审计报告严重失实，审计结论不准确，且拒绝进行重新审计或纠正； 

4.存在应披露而未披露的重大事项等重大错漏； 

5.违反职业道德，弄虚作假、串通作弊、泄露被审计单位秘密； 

6.擅自将受托审计业务委托给第三方； 

7.其他损害委托方或被审计单位的行为。 

九、报价 

（一）报价方式 

现场报价。报价书完成装订并密封，若报价中的材料内容不全或与实际不符者，或逾期未交付者，视为自动放弃。 

（二）报价资料 

1.报价函（附件1） 

2.资格证明文件（营业执照复印件）； 

3.审计团队人员配置情况表（附件2）、资格职称证书扫描件； 

4.法定代表人授权委托书（附件3）及法定代表人的身份证复印件； 

5.审计国有企业的案例（合同复印件）； 

6.项目实施方案等资料：包括但不限于单位基本情况、项目实施计划（审计人员基本分工、主要工作内容及对应的时间阶段安排）、质量管理水平说明、信息安全管理说明、风险承担能力说明及相应佐证资料。项目实施方案是项目评分的重要因素之一。 

以上所有资料均需加盖公章并用信封密封，封口处加盖公章。中介机构需对提交的全部资料的合法性、真实性承担法律责任。 

（三）报价时间及地点 

材料递交人凭单位介绍信及本人身份证，于2024年2月6日09:30前将材料递交至重庆市渝北区渝兴广场B9栋20楼。请参加报价的现场代表提前15分钟到场。逾期不予接受。 

（四）联系方式 

项目咨询联系人：余芳霏    联系电话：023-63836333 

资料提交联系人：辛  亮    联系电话：023-63830013  

附件：1.报价函 

    2.审计团队人员配置情况表 

    3.法定代表人授权委托书 

    4.审计项目评分标准                      

重庆药品交易所股份有限公司

2024年1月26日